[网上炒股]李军、刘帆内幕交易太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元

2019-09-07 13:00:20 198 股票开户 刘帆,太阳鸟,李军,证券账户,内幕信息

  中国网财经9月4日讯 据中国证监会网站消息,近期,中国证监会发布了对李军、刘帆的行政处罚决定书。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,中国证监会对李军内幕交易太阳鸟游艇股份有限公司(以下简称太阳鸟)股票、刘帆泄露内幕信息案进行了立案调查。经查,刘帆系内幕信息知情人,知悉太阳鸟收购成都亚光股权重大资产重组事项。李军与刘帆是亲属,关系密切,在内幕信息敏感期内与刘帆存在联络、接触,交易“太阳鸟”行为明显异常且无正当理由或正当信息来源。结合李军、王某2、李某祺微信群聊天记录内容,认定刘帆向李军泄露该内幕信息。

  中国证监会现有证据能够形成完整证据链,证明刘帆向李军泄露内幕信息,同时李军没有提出交易“太阳鸟”的合理理由和其他信息来源,据此认定刘帆向李军泄露内幕信息,李军利用该信息交易相关股票,事实清楚,证据充分。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:

  一、没收李军违法所得500,913.19元,并处以1,502,739.57元罚款。

  二、对刘帆处以200,000元罚款。

  《证券法》: 第二百零二条

  证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  具体如下:

  中国证监会行政处罚决定书(李军、刘帆)

  〔2019〕89号

  当事人:李军,男,1966年2月出生,住址:四川省成都市高新区。

  刘帆,男,1982年10月出生,时任深圳市华腾资本投资中心(有限合伙)(以下简称深圳华腾)风控总监,住址:广东省深圳市罗湖区红宝路。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我会对李军内幕交易太阳鸟游艇股份有限公司(以下简称太阳鸟)股票、刘帆泄露内幕信息案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均提出陈述、申辩意见,并要求听证。我会2018年9月27日召开了听证会,听取了当事人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,李军、刘帆存在以下违法事实:

  一、内幕信息形成及公开

  2016年6月,成都亚光电子股份有限公司(以下简称成都亚光)国有股东(合计持股75.72%)先后决定公开转让持有的成都亚光股权。

  7月18日,王某1(华泰瑞联基金管理有限公司投资总监,太阳鸟当时第二大股东江苏华泰瑞联并购基金(有限合伙)代表,负责跟进太阳鸟项目)知悉成都亚光股权将要公开转让,将该信息发送给太阳鸟董事长李某先。李某先让王某1收集成都亚光基本情况及股权竞卖的相关信息。

  7月19日前后,刘帆知悉成都亚光股权将公开竞卖,并从7月21日起开始了解成都亚光相关情况。

  8月31日,李某先、王某1、刘帆拜访北京浩蓝投资管理有限公司(以下简称北京浩蓝),探讨太阳鸟与军工资产合作可行性,了解成都亚光基本情况。当晚,李某先初步决定参加竞拍成都亚光股权。

  9月7日,王某1、刘帆和李某先之子李某1前往成都,当天下午拜访成都市国资委了解成都亚光股权挂牌进展,刘帆当天知悉太阳鸟将要参与竞拍成都亚光股权的信息。

  9月19日至23日,王某1、刘帆、李某1再次前往成都对成都亚光开展外围调查。

  9月25日,李某先、王某1、刘帆、李某1前往成都实地考察成都亚光。

  9月27日,在考察完成都亚光后,李某先通知董秘向深圳证券交易所申请股票停牌。

  9月28日,太阳鸟停牌并公告正在筹划竞标参与某国有资产股权收购事项。

  2017年2月15日,太阳鸟公告《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》,股票当日复牌。

  太阳鸟收购成都亚光股权事项达到《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)第十二条规定的标准,构成重大资产重组,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件,依据《证券法》第七十五条第二款第(一)项的规定,该重大事件为内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2016年8月31日,公开于11月2日。

  二、刘帆、李军内幕交易“太阳鸟”

  (一)刘帆为内幕信息知情人

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